免费成人电影 天弘中证A500交游型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书(更新)

                        招募说明书（更新） 天弘中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金     鸠合基金招募说明书（更新）   （由天弘中证 A500 指数证券投资基金变更而来）      基金束缚东说念主：天弘基金束缚有限公司      基金托管东说念主：祥瑞银行股份有限公司      日    期：二〇二四年十二月二十八日                                      招募说明书（更新）                      进击辅导   天弘中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金鸠合基金（以下简称“本基 金”）由天弘中证 A500 指数证券投资基金变更而来，天弘中证 A500 指数证券投 资基金于 2024 年 10 月 18 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2024】        《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》于 2024 年 11 月 7 日正 式凯旋。自 2024 年 11 月 25 日起，天弘中证 A500 指数证券投资基金肃穆根据 《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》的约定转型为鸠合基金。   本基金束缚东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完满。中国证监会准予天 弘中证 A500 指数证券投资基金召募注册，并不标明其对本基金的投资价值和市 场出息作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金是一种恒久投资器具，其主邀功能是分散投资，缩小投资单一 证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等大概提供固定收 益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生 的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。投 资有风险，投资东说念主申购基金时应追究阅读基金合同、本招募说明书和基金家具资 料撮要等信息败露文献，全面判辨本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分 探讨自身的风险承受才调，感性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投 资步履作出安适决策。投资东说念主在获取基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出 现的各种风险，可能包括：证券市集合座环境激发的系统性风险、个别证券独到 的非系统性风险、大批赎回或暴跌导致的流动性风险、基金束缚东说念主在投资筹划过 程中产生的操作风险及本基金独到风险等。且本基金主要投资于场所 ETF、标的 指数成份股及备选成份股，投资者投资于本基金面对追踪过失胁制未达约定场所、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险。基金束缚东说念主提醒投资者 基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为 ETF 鸠合基金，且场所 ETF 为股票型指数基金，预期风险与预期 收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于场所 ETF 达成对标的指数的缜密追踪，具有与标的指数雷同的风险收益特征。                                招募说明书（更新）   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，以场所 ETF 基金份额、 标的指数的成份股过甚备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生昭彰负面 事件面对退市风险时，可能在一定时辰后被剔除指数成份股，或由于尚未达到指 数剔除规范，仍存在于指数成份股中。为充分真贵基金份额持有东说念主的利益，针对 前述风险证券，基金束缚东说念主有权缩小配置比例或一皆卖出，或进行合理估值诊治， 从而可能变成与标的之间的追踪偏离度和追踪过失扩大。   基金束缚东说念主承诺以憨厚信用、奋发尽职的原则束缚和运用基金金钱，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇， 基金束缚东说念主束缚的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩推崇的保证。   本基金标的指数为中证 A500 指数，编制决策如下：   同中证全指指数的样本空间   畴昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内适合可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；   （2）及第同期得志以下条件的证券动作待选样本：   ①样本空间内总市值排行前 1500；   ②属于沪股通或深股通证券范围；   ③对主板证券，在所属中证三级行业内解放流通市值占比不低于 2%。   （3）在待选样本中，优先及第三级行业解放流通市值最大或总市值在样本 空间内排行前 1%的证券动作指数样本。   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放流通市值及第一定数 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业解放流通市值分散与样本空间尽 可能一致。   指数计较公式为：                                   招募说明书（更新）    其中，诊治市值＝∑(证券价钱×诊治股本数×权重因子)。诊治股本数的计较 方法、除数修正方法参见计较与真贵细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个 样本权重不跨越 10%，前五大样本权重忖度不跨越 40%。    （1）如期诊治    指数样本每半年诊治一次，样本诊治实施时辰分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一交游日。    权重因子随样本如期诊治而诊治，诊治时辰与指数样本如期诊治实施时辰相 同。不才一个如期诊治日前，权重因子一般固定不变。每次诊治的样本比例一般 不跨越 10%。如期诊治竖立缓冲区，若主板老样本在所属中证三级行业内解放流 通市值占比不低于 1%，仍动作待选样本；选样方法 4）中的入选轮番在前 400 名 的新样本优先进入，在前 600 名的老样本优先保留。    （2）临时诊治    罕见情况下将对指数进行临时诊治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与真贵细目处理。当沪 股通或深股通证券范围发生变动导致样本不再得志互联互通阅历时，指数将相应 诊治。    考虑标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： https://www.csindex.com.cn。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的考虑风险可能径直或波折成为本基金的风险。    本基金并非保本基金，基金束缚东说念主并不成保证投资于本基金不会产生蚀本。    基金束缚东说念主在此止境辅导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述 与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    本基金法律文献投资章节考虑风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽绰限定等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金束缚东说念主直销机构和其他销售机构)根据考虑                            招募说明书（更新） 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与家具风险之 间的匹配检会。   当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，基金束缚东说念主履行相应 轮番后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的考虑章节。侧 袋机制实施时代，基金束缚东说念主将对基金简称进行罕见记号，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读考虑内容并眷注本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   投资者应当追究阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金家具尊府撮要等信 息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目标、投资训诲、金钱气象等判断基 金是否和自身的风险承受才调相适合，并通过基金束缚东说念主或基金束缚东说念主拜托的具 有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。                                           招募说明书（更新）                        目       录                              招募说明书（更新）                  一、前言   《天弘中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书》                                     （以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》   （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下 简称“《运作办法》”）、            《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》                                 （以下简 称“《销售办法》”         ）、《公开召募证券投资基金信息败露束缚办法》                              （以下简称“《信 息败露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险束缚章程》（以下简                《公开召募证券投资基金运作训诫第 2 号——基 称“《流动性风险束缚章程》”）、 金中基金训诫》、《公开召募证券投资基金运作训诫第 3 号——指数基金训诫》 （以下简称“《指数基金训诫》”）、《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务 束缚暂行章程》以及《天弘中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金鸠合基金 基金合同》     （以下简称“基金合同”）编写。   本基金束缚东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完满性承担法律管事。   本基金束缚东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事东说念主 之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他考虑章程享有权利、承 担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金，由天弘中证 A500 指数证券投资基金变更而来 基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 交游型绽放式指数证券投资基金鸠合基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验 更正和补充 投资基金鸠合基金招募说明书》过甚更新 鸠合基金基金家具尊府撮要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其时常作念出 的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露束缚办法》及颁布机关对其时常作念                                     招募说明书（更新） 出的更正 的《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 机关对其时常作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作训诫第 3 号——指数基金训诫》及颁布机 关对其时常作念出的更正 场所 ETF 的投资场所雷同，缜密追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化，采纳契约型绽放式运作方式的基金 金（以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数疏浚，而况该 ETF 的投资场所和本基金的投资场所雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资 场所。本基金采纳天弘中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金为场所 ETF 务的法律主体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经考虑政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资束缚办法》（包括其时常更正）及考虑法律律例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者                                 招募说明书（更新） 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金束缚东说念主鉴定了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受天弘基金束缚有限公司拜托代为办理登记业务的机构 束缚的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 规章程及基金合同章程的条件，基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣， 并获取中国证监会书面证据的日历 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 弘中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金鸠合基金基金合同》拆开之间的不 如期期限 绽放日                                     招募说明书（更新） 范基金束缚东说念主所束缚的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金束缚东说念主 和投资东说念主共同谨守 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 章程的条件，央求将其持有基金束缚东说念主束缚的、某一基金的基金份额调度为基金 束缚东说念主束缚的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入 央求份额总和后的余额）跨越上一管事日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 时收取申购用度、赎回用度，并不再从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金 份额                              招募说明书（更新） 取申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金金钱入网提销售服务费的基 金份额 基金金钱入网提销售服务费，但可对销售用度、束缚费和托管费实施一定的费率 优惠的基金份额 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 本息、基金应收款项过甚他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公诱骗行股票、金钱救援证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 按照基金合同约定更换的其他指数 额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到自制对待 账户进行处置清理，目标在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，                              招募说明书（更新） 属于流动性风险束缚器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市集价钱且采纳估值时刻仍导致 公允价值存在首要不确定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备 仍导致金钱价值存在首要不确定性的金钱；（三）其他金钱价值存在首要不确定 性的金钱 基金份额持有东说念主服务的用度 件                                      招募说明书（更新）                      三、基金束缚东说念主   （一）基金束缚东说念主概况   称呼：天弘基金束缚有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：黄辰立   客服电话：95046   考虑东说念主：司媛   组织花样：有限管事公司   注册成本及股权结构   天弘基金束缚有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 束缚委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称呼                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信赖有限管事公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              忖度                             100%   （二）主要东说念主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国海外金融股份有限公司投资银                              招募说明书（更新） 行部，巴克莱成本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 筹划束缚部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会文告。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行部实践 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文告。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司抽象行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信赖有限管事公司抽象束缚部总司理、金钱束缚部 总司理，上海实业城市诱骗集团有限公司融产阿谀管事激动办公室负责东说念主，现任 天津信赖有限管事公司董事会文告。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售交游 部司理，博时基金束缚有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金束缚有限公司副总司理，博时基金束缚有限公司总 司理。现任本公司总司理。   孟路先生，安适董事，硕士。历任中国成立银行北京西四支行海外部副司理， 中国成立银行北京长安支行副总司理，中国成立银行北京前门支行行长助理，中 国成立银行北京诱骗区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳束缚部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 金钱团驱散缚部总裁，盈科转变金钱束缚有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司管事公司董事长。   车浩先生，安适董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院磨真金不怕火，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院讲明、副院长。   黄卓先生，安适董事，博士。现任北京大学国度发展研究院讲明、副院长。                               招募说明书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限管事公司深圳营业部总 司理，联合证券有限管事公司交游束缚部总司理，厦门联合信赖投资有限管事公 司上海证券部总司理，中泰信赖有限管事公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心抽象束缚部总司理，上海实业城市诱骗集团有限公司深圳公司总司理 兼融产阿谀激动办副主任，现任天津信赖有限管事公司业务总监兼金钱束缚总部 总司理、抽象束缚总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业束缚（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金束缚有限公司高等家具司理，北京 新华富时金钱束缚有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级家具司理、券买卖务部实践总司理，现任公司家具部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售交游部司理， 博时基金束缚有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金束缚有限公司副总司理，博时基金束缚有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投资束缚公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金束缚 有限公司机构搭理部高等司理，中国东说念主寿金钱束缚有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘转变金钱束缚有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券市集研究院筹算中心过甚                                      招募说明书（更新） 下属北京规范股份制商量公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金束缚有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金束缚有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）金钱束缚有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券交游中心财 务部司理、交游中心副总司理，亚洲证券有限管事公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限管事公司）上海总部财务神情主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台时刻部高等时刻内行，北京想德泰科科技发展 有限公司时刻研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   陈瑶女士，金融学硕士，13 年证券从业训诲。2011 年 7 月加盟本公司，历 任交游员、交游主管，从事交游束缚、轮番化交游策略、基差交游策略、融资融 券交游策略等研究管事。历任天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2024 年 09 月）、天弘创业板交游型绽放式指数证券投资基金 鸠合基金基金司理（2019 年 09 月至 2019 年 11 月）、天弘中证医药 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证食物 饮料指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天                                      招募说明书（更新） 弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 12 月至 2021 年 06 月）、天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券投资基金基金经 理（2021 年 01 月至 2022 年 02 月）、天弘中证全指证券公司交游型绽放式指数 证券投资基金基金司理（2021 年 01 月至 2024 年 09 月）、天弘中证 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证高端 装备制造指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、 天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证迁徙互联网指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证闲隙文娱指数型发起式证券投资基 金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 10 月）、天弘上海金交游型绽放式证券投 资基金基金司理（2021 年 07 月至 2024 年 10 月）、天弘中证新材料主题交游型 绽放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 05 月至 2022 年 06 月）、天弘中证 沪港深物联网主题交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 （2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、天弘国证建筑材料指数型发起式证券投资基 金基金司理（2021 年 11 月至 2024 年 12 月）、天弘中证银行指数型发起式证券 投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2020 年 12 月）、天弘中证沪港深云计较产 业交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、 天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2020 年 08 月）、天弘中证计较机主题指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月 至 2019 年 11 月）、天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 年 02 月至 2019 年 12 月）、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 09 月）、天弘中证新材料主题指数型发起式证券投资基金基金 司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘创业板 300 指数型发起式证券投资 基金基金司理（2021 年 05 月至 2021 年 10 月）、天弘上海金交游型绽放式证券 投资基金发起式鸠合基金基金司理（2022 年 03 月至 2024 年 09 月）、天弘中证                                      招募说明书（更新） A500 指数证券投资基金基金司理（2024 年 11 月至 2024 年 11 月）。现任本公司 基金司理。天弘沪深 300 交游型绽放式指数证券投资基金鸠合基金基金司理、天 弘沪深 300 交游型绽放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证证券保障指数型 发起式证券投资基金基金司理、天弘中证银行交游型绽放式指数证券投资基金联 接基金基金司理、天弘中证 500 交游型绽放式指数证券投资基金鸠合基金基金经 理、天弘中证 500 交游型绽放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证银行交游 型绽放式指数证券投资基金基金司理、天弘国证 A50 指数型发起式证券投资基金 基金司理、天弘创业板 300 交游型绽放式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金 司理、天弘创业板 300 交游型绽放式指数证券投资基金基金司理、天弘华证沪深 港恒久竞争力指数证券投资基金基金司理、天弘上证 50 交游型绽放式指数证券 投资基金基金司理、天弘上证 50 交游型绽放式指数证券投资基金鸠合基金基金 司理、天弘中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金鸠合基金基金司理。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘转变金钱束缚有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、夹杂 金钱部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现金束缚部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。   （三）基金束缚东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                               招募说明书（更新） 配收益； 他法律步履；  （四）基金束缚东说念主承诺   本基金束缚东说念主承诺不从事违犯《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息败露办法》等法律律例的行为，并承诺建立健全里面 胁制轨制，采纳灵验措施，瞩目犯法步履的发生。   基金束缚东说念主贫困性步履的承诺。   本基金束缚东说念主照章贫困从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其束缚的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事考虑的交游行为；   （7）粗糙背负，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程贫困的其他步履。   （1）依照考虑法律律例和基金合同的章程，本着奋发严慎的原则为基金份                            招募说明书（更新） 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职时代瞻念察的考虑证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事考虑的交游行为。   （4）不从事挫伤基金金钱和基金份额持有东说念主利益的证券交游过甚他行为。  （五）基金束缚东说念主的风险束缚与里面胁制轨制   （1）全面性原则：公司风险束缚必须狡饰公司悉数的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并连结于悉数业务进程和业务门径；   （2）安适性原则：公司根据业务需要竖立保持相对安适的机构、部门和岗 位，并在考虑部门建立防火墙；公司竖立安适的风险束缚部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和论说公司风险束缚气象，并进行安适求教；   （3）审慎性原则：风险束缚中枢是灵验防守各式风险，任何轨制的建立都 要以防守风险、审慎筹划为起点；   （4）灵验性原则：风险束缚轨制具有高度泰斗性，是悉数职工必须严格遵 守的行动指南；实践风险束缚轨制不得有任何例外，任何职工不得领有杰出轨制 或违犯轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司筹划政策方针等里面环境和律例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其束缚政策和措施进行 相应的诊治；   （6）定量与定性相阿谀的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特质，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 胁制考虑体系，使风险胁制更具客不雅性和操作性。  公司的风险束缚体紧缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管 理层对风险束缚负最终管事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险束缚措施的实践。具体而言，包括如下组成部分：                              招募说明书（更新）   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面胁制、风险束缚， 从而胁制公司的合座运营风险；   （2）督察长：安适诈骗督察权利，径直对董事会负责，实时向审计与风险 胁制委员会提交考虑公司表率运作和风险胁制方面的管事论说；   （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的金钱配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险束缚委员会：拟定公司风险束缚政策，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过甚他量化风险束缚工 具；根据公司总体风险胁制场所，制定各业务和各门径风险胁制场所和要求；落 实公司就首要风险束缚作念出的决定或决议；听取并计划会议议题，就首要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险束缚轨制、进程；对管事东说念主疏辽远罚建议， 经总司理办公会计划后实践。   （5）内控合规部：负责公司荟萃统一的合规束缚管事，按照公司章程和督 察长的安排履行合规束缚职责，建立和完善合规束缚及合规风险信息的监控、识 别、处置、论说体系，陆续进步公司合座合规意志和才调。   （6）风险束缚部：通过投资交游系统的风控参数竖立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交游等场应酬易 的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规胁制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和胁制；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行为、里面胁制和风险束缚的得当性和灵验性，以促进公司完善治理、增多 价值和达成场所。   （8）业务部门：风险束缚是每一个业务部门最首要的管事。各部门的部门 司理对本部门的风险负一皆管事，负责履行公司的风险束缚轮番，负责本部门的 风险束缚系统的诱骗、实践和真贵，用于识别、监控和缩小风险。   （1）风险胁制轨制   公司风险胁制的场所为严格谨守国度法律律例、行业自律章程和公司各项规 章轨制，自发形成遵法筹划、表率运作的筹划想想和筹划作风；陆续提高筹划管                             招募说明书（更新） 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险胁制机制和轨制，确保各项筹划束缚行为的健康运行与公司财产的安全 完满；真贵公司信誉，保持公司的细致形象。针对公司面对的各式风险，包括政 策和市集风险，束缚风险和职业说念德风险，分别制定严格防守措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课进程轨制、荟萃交游轨制、信息败露轨制、尊府 保全轨制、秘籍轨制和安适的监察稽核轨制等考虑轨制。   （2）内控合规束缚轨制   为保障持续表率发展，公司制定合规束缚轨制。公司设督察长，负责公司合 规束缚管事，实施对公司筹划束缚合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司荟萃统一的合规束缚管事，按照公司章程和督察长的安排履行合规束缚 职责，建立和完善合规束缚及合规风险信息的监控、识别、处置、论说体系，不 断进步公司合座合规意志和才调。   （3）审计束缚轨制   为表率里面审计管事，公司制定里面审计束缚轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行为、里面胁制和风险束缚的 得当性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和达成场所。   （4）里面管帐胁制轨制   建立了基金管帐的管事轨制及相应的操作胁制规程，确督察帐业务有章可循； 按照互相制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行磋买卖务的相 互核查监督机制；为了防守基金管帐在资金头寸束缚上出现透支风险，制定了资 金头寸束缚轨制；为了确保基金金钱的安全，公司严格表率基金清理交割管事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金清理；强化管帐的事前、事中、过后监督 和观望轨制；为了瞩目管帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案督察和 财务叮嘱轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有适合的组织和授权，确保内 控合规管事是安适的，并得到高管东说念主员的救援，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制，                            招募说明书（更新） 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交游荟萃，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防守风险；  （3）建立、健全岗亭管事制。公司建立、健全了岗亭管事制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自管事领域中的风险隐患上报，以防守和 减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、论说、辅导轮番。公司建立了风险束缚委 员会，使用适合的轮番，证据和评估与公司运作考虑的风险；公司建立了自下而 上的风险论说轮番，对风险隐患进行层层求教，使各个档次的东说念主员实时掌抓风险 气象，从而以最快速率作念出决策；  （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险束缚妙技。采纳数目化、时刻化的风险胁制妙技， 建立数目化的风险束缚模子，用以辅导市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采纳灵验的措施，对风险进行分散、胁制和隐敝，尽可能地减少损失；  （7）提供弥漫的培训。公司制定了完满的培训规划，为悉数职工提供弥漫 和得当的培训，使职工明确其职责所在，胁制风险。   本公司确知建立、真贵、救援和完善里面胁制轨制是本公司董事会及束缚层 的管事。本公司止境声明以上对于里面胁制的败露信得过、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展陆续完善里面胁制轨制。                                      招募说明书（更新）                        四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织花样：股份有限公司   注册成本：19，405，918，198 元   存续时代：持续筹划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   考虑东说念主：刘华栋   考虑电话：0755-22166388   祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制买卖银行（深圳 证券交游所简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月给与合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中 国祥瑞保障（集团）股份有限公司过甚子公司忖度持有祥瑞银行 58%的股份，为 祥瑞银行的控股股东。胁制 2024 年 6 月末，祥瑞银行有 109 家分行（含香港分 行），共 1，180 家营业机构。 利润 253.87 亿元（同比增长 1.9%）、金钱总额 57，540.33 亿元（较上年末增长 垫款总额 3，4229.40 亿元（较上年末增长 0.2%）。   祥瑞银行总行设金钱托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 资金清理室、企划与抽象服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处 室，面前部门东说念主员为 75 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管                                招募说明书（更新） 业务考虑职工配置皆全且从业训诲丰富，托管部中枢束缚层具备银行束缚、证券 或托管业务十年以上从业训诲。 务。胁制 2024 年 6 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值领域合 计 7982 亿，祥瑞银行已托管 293 只证券投资基金，狡饰了股票型、债券型、混 合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资 搭理需求。   二、基金托管东说念主的里面风险胁制轨制说明   动作基金托管东说念主，祥瑞银行股份有限公司严格谨守国度考虑托管业务的法律 律例、行业监管要求，自发形成遵法筹划、表率运作的筹划理念和筹划作风；确 保基金财产的安全完满，确保考虑信息的信得过、准确、完满、实时，保护基金份 额持有东说念主的正当权益；确保里面胁制和风险束缚体系的灵验性；防守和化解筹划 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进筹划场所的达成。   祥瑞银行股份有限公司设有总行安适一级部门金钱托管部，是全行金钱托管 业务的束缚和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面 胁制和风险束缚管事，具有安适诈骗监督稽核管事的权利和才调。   金钱托管部具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了束缚轨制、胁制轨制、 岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作良善利进行；取得基金 从业阅历的东说念主员适合监管要求；业务束缚严格实行复核、审核、查验轨制，授权 管事实行荟萃胁制，业务钤记按规程督察、存放、使用，账户尊府严格督察，制 约机制严格灵验；业务操作区专门竖立，闭塞束缚，实施音像监控；业务信息由 专职信息败露东说念主负责，瞩目泄密；业求达成自动化操作，瞩目东说念主为事故的发生， 时刻系统完满、安适。   三、基金托管东说念主对基金束缚东说念主运作基金进行监督的方法和轮番                            招募说明书（更新）   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业宽绰使用的“金钱托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律律例以及基金合同章程，对基金束缚东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督论说，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务门径中，对基金束缚东说念主发送 的投资指示、基金束缚东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每管事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例胁制考虑进行 例行监控，发现投资比例超标等特别情况，向基金束缚东说念主发出版面通知，与基金 束缚东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时论说中国证监会。   （2）收到基金束缚东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及交游敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督论说，对各 基金投资运作的正当合规性、投资安适性和作风显贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过期刻或非时刻妙技发现基金涉嫌违章交游，电话或书面要求束缚 东说念主进行解释或举证，并实时论说中国证监会。                                 招募说明书（更新）                      五、考虑服务机构  一、基金销售机构   （1）天弘基金束缚有限公司直销中心   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主：黄辰立   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   考虑东说念主：司媛   客服电话：95046   （2）天弘基金束缚有限公司网上直销系统   客服电话：95046  本基金的其他销售机构情况详见基金束缚东说念主网站。  本基金 Y 类基金份额的销售机构将在基金束缚东说念主网站另行公示。 为本基金的销售机构，并在基金束缚东说念主网站公示。  二、登记机构  称呼：天弘基金束缚有限公司  住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层  法定代表东说念主：黄辰立  电话：（022）83865560  传真：（022）83865564  考虑东说念主：薄贺龙  三、讼师事务所和承办讼师                               招募说明书（更新） 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：021- 51150298 传真：021- 51150398 承办讼师：刘佳、张雯倩 考虑东说念主：刘佳 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 实践事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册管帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 考虑东说念主：管祎铭 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实践事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册管帐师：蒋燕华、费泽旭 考虑东说念主：蒋燕华                                     招募说明书（更新）                六、基金的历史沿革与存续   一、历史沿革   天弘中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金鸠合基金由天弘中证 A500 指数证券投资基金变更而来。天弘中证 A500 指数证券投资基金经中国证监会《关 于准予天弘中证 A500 指数证券投资基金注册的批复》                           （证监许可20241443 号） 准予召募注册，基金束缚东说念主为天弘基金束缚有限公司，基金托管东说念主为祥瑞银行股 份有限公司。天弘中证 A500 指数证券投资基金于 2024 年 10 月 25 日公开召募， 募汇集束后基金束缚东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证据，                                  《天 弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》于 2024 年 11 月 7 日凯旋。 券投资基金肃穆成立。基金束缚东说念主根据《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金 合同》的约定，决定将天弘中证 A500 指数证券投资基金变更为天弘中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金鸠合基金，即本基金。   自 2024 年 11 月 25 日起，天弘中证 A500 指数证券投资基金肃穆转型为天 弘中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金鸠合基金。   二、基金的存续   《基金合同》凯旋后，连气儿 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东说念主应当在如期论说中给予 败露；连气儿 60 个管事日出现前述情形的，基金束缚东说念主应当在 10 个管事日内向中 国证监会论说并疏辽远分决策，如持续运作、调度运作方式、与其他基金合并或 者拆开基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                              招募说明书（更新）               七、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金束缚东说念主 在招募说明书或其他考虑公告中列明。基金束缚东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金束缚东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所正常交游日的交游时辰，但基金束缚东说念主根据法律律例、中国 证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他罕见情况或根据业务需要，基金束缚东说念主将视情况对前述绽放日及开 放时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的考虑章程在规 定媒介上公告。   基金束缚东说念主可根据试验情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购运行公告中章程。   基金束缚东说念主自基金合同凯旋之日起不跨越 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回运行公告中章程。   在确定申购运行与赎回运行时辰后，基金束缚东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息败露办法》的考虑章程在章程媒介上公告申购与赎回的运行时辰。   对于待业金基金份额，赎回法令将可能在不违犯法律律例及监管章程的前提 下有所诊治，具体详见招募说明书或基金束缚东说念主届时发布的公告。   基金束缚东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰残忍申购、赎回或调度 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则                               招募说明书（更新）    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计较的该类基金份 额净值为基准进行计较； 轮番赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待； 处理法令等在谨守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金束缚东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金束缚东说念主 必须在新法令运行实施前依照《信息败露办法》的考虑章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的轮番   投资东说念主必须根据销售机构章程的轮番，在绽放日的具体业务办理时辰内残忍 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购凯旋。若申购款项在章程时 间内未全额到账，则申购不成立，申购款项本金将璧还投资东说念主账户，基金束缚东说念主、 基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东说念主在提交赎回央求时须持有弥漫的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎 回时，赎复活效。投资者 T 日的赎回央求凯旋后，基金束缚东说念主将在 T＋7 日（包 括该日）内支付赎回款项。遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、 银行数据交换系统故障或其它非基金束缚东说念主及基金托管东说念主所能胁制的身分影响 业务处理进程，则赎回款顺延至下一个管事日划出。基金束缚东说念主、基金托管东说念主和 销售机构等不承担由此顺延变成的损失或不利后果。                               招募说明书（更新）   在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 形时，赎回款项的支付办法参照基金合同考虑条件处理。   基金束缚东说念主应以交游时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的证据情况。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定凯旋，而仅代表销售机 构确乎接收到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主， 基金束缚东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款项产生的利息等损失。   基金束缚东说念主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无试验性 不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回央求的证据时辰进行诊治，并必须在 诊治实施日前按照《信息败露办法》的考虑章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 及 C 类基金份额，基金束缚东说念主在其他销售机构及直销机构（含直销中心与网上直 销系统）的初度单笔最低申购金额为东说念主民币 0.01 元（含申购费，下同），追加申 购的单笔最低金额为东说念主民币 0.01 元。各销售机构对最低申购名额及级差有其他 章程的，以各销售机构的业务章程为准，但最低申购金额不得低于东说念主民币 0.01 元。 持有东说念主不错将其一皆或部分基金份额赎回，单笔赎回份额不得少于 0.01 份，某 笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构一皆交游账户的份额余额少于 0.01 份的，基金束缚东说念主有权强制该基金份额持有东说念主一皆赎回其在该销售机构一皆交游 账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交游过户、转托管、大批赎回、基金 调度等原因导致的账户余额少于 0.01 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须 一次性一皆赎回。各销售机构有不同章程的，投资者在该销售机构办理赎回业务 时，需同期谨守销售机构的磋买卖务章程。                                     招募说明书（更新） 章程单个投资者累计持有的基金份额上限，具体章程见更新的招募说明书或考虑 公告，但需适正当律律例、监管机构的章程和基金合同的约定。 参见更新的招募说明书或考虑公告。 申购比例上限，具体章程请参见更新的招募说明书或考虑公告。 基金束缚东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限、基金领域上限或基金单日净 申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持 有东说念主的正当权益。基金束缚东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采纳上述措施 对基金领域给予胁制。具体见基金束缚东说念主考虑公告。 份额等数目限制，或者新增基金领域胁制措施。基金束缚东说念主必须在诊治前依照《信 息败露办法》的考虑章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   基金份额分为 A 类、C 类和 Y 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基金份额时 支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金金钱入网 提销售服务费，基金束缚东说念主不错针对 Y 类基金份额豁免申购费等销售用度，具 体章程请参见更新的招募说明书或考虑公告，法律律例另有章程的从其章程。投 资者如果有多笔申购，各种基金份额的适用费率按单笔该类基金份额分别计较。   本基金申购费率如下：            申购金额（M）         A类基金份额申购费率             M＜500万元              1.00%             M≥500万元           1，000元/笔   本基金各种基金份额的申购用度由申购各种基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   通过基金束缚东说念主直销渠说念申购本基金 Y 类基金份额不收取申购费。通过其 他销售机构申购本基金 Y 类基金份额的申购费以其他销售机构章程为准。                                   招募说明书（更新）   基金束缚东说念主有权诊治申购费率优惠安排，具体详见基金束缚东说念主届时发布的公 告。  赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎 回基金份额时收取。本基金的赎回费率如下：      持无意辰（T） A 类基金份额赎回费 C 类基金份额赎回 Y 类基金份额赎                    率         费率      回费率        T       T≥7日               0.00%   相持续持有 A 类基金份额少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基 金财产；相持续持有 C 类基金份额少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计 入基金财产；相持续持有 Y 类基金份额少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额 计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的考虑章程在章程媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率谨守考虑法律律例以及 监管部门、自律法令的章程。 有东说念主利益无试验性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销规划，如期和 不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，不错按中国证监会要求履行 必要手续后，对基金投资者得当调低基金申购费率、赎回费率或销售服务费率。   （七）申购份额与赎回金额的计较   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额计较方法如下：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值                                           招募说明书（更新）   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 Y 类基金份额时，申购份额计较方法如下：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 Y 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 Y 类基金份额净值   （3）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额计较方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   （4）申购的灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到 极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例 3：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份额 10 万元，对应的申购费率为 1.00%，该投资东说念主可得到的 A 类基金 份额为：   净申购金额＝100，000/(1＋1.00%)＝99，009.90 元   申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10 元   申购份额＝99，009.90/1.0160 ＝97，450.69 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0160 元，可得到 97，450.69 份 A 类基金份额。   例 4：某投资东说念主通过基金束缚东说念主直销渠说念申购本基金 Y 类基金份额 5，000 元， 对应申购费率为 0%，假设申购当日本基金 Y 类基金份额净值为 1.0600 元，则可 得到的 Y 类基金份额为：   净申购金额＝5，000/(1＋0%)＝5，000 元                                         招募说明书（更新）   申购用度＝5，000－5，000＝0 元   申购份额＝5，000/1.0160 ＝4，921.26 份   即：投资者投资 5，000 申购本基金 Y 类基金份额，假设申购当日 Y 类基金份 额净值为 1.0600 元，可得到 4，921.26 份 Y 类基金份额。   例 5：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 本基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元，不收取申购费，则可得到的 C 类基金 份额为：   申购份额＝100，000.00/1.0600＝94，339.62 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元，不收取申购费，则其可得到 94，339.62 份 C 类基 金份额。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 6：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持无意辰为 5 日，对应的 赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×1.50%=187.50 元   净赎回金额=12，500.00-187.50=12，312.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持无意辰为 5 日，对应的赎 回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的 净赎回金额为 12，312.50 元。   例 7：某投资者赎回本基金 1 万份 Y 类基金份额，持无意辰为 30 日，对应 的赎回费率为 0%，假设赎回当日 Y 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的 净赎回金额为：                                      招募说明书（更新）   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 Y 类基金份额，持无意辰为 30 日，假设赎回 当日 Y 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，500.00 元。   例 8：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持无意辰为 30 日，对应 的赎回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持无意辰为 30 日，假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，500.00 元。   本基金各种基金份额的基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值在今日收市后计较，并按照基金合同约定公告。遇 罕见情况，经履行得当轮番，不错得当延长计较或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金束缚东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 金金钱净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。                                招募说明书（更新） 格且采纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金束缚东说念主应当暂停接受基金申购央求。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 必要暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金束缚 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金束缚东说念主应当根据考虑章程在章程媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被一皆或部分拒却的，被拒却的申购 款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金束缚东说念主应实时收复申 购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 金金钱净值或者无法办理赎回业务。 束缚东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且采纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金束缚东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减慢支付赎回款项。                             招募说明书（更新） 必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金束缚东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 束缚东说念主应按章程报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金束缚东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的考虑条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给予捣毁。在暂停赎回的情况摒除时，基金束缚东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额 总和后的余额）跨越前一管事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金束缚东说念主不错根据基金那时的金钱组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东说念主以为有才调支付投资东说念主的一皆赎回央求时， 按正常赎回轮番实践。   （2）部分缓期赎回：当基金束缚东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大 波动时，基金束缚东说念主在当日接受赎回比例不低于上一管事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到一皆赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被捣毁。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未                               招募说明书（更新） 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现大批赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回央求跨越上一工 作日基金总份额 10%的情形下，基金束缚东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的一皆 赎回央求有困难或者因支付该基金份额持有东说念主的一皆赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金金钱净值变成较大波动时，基金束缚东说念主不错对该单个基金份额持 有东说念主超出 10%的赎回央求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回 央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。缓期的赎 回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份 额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。而对该单个基金份 额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上述（1）、 （2）方式处理，具体见考虑公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得跨越 20 个管事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并缓期办理时，基金束缚东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内通知基金份额持有东说念主，说明考虑处理方 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净 值。 考虑章程，最迟于再行绽放日在章程媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也 不错根据试验情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时可不再另 行发布再行绽放的公告。   （十二）基金调度                              招募说明书（更新）   基金束缚东说念主不错根据考虑法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金束缚东说念主束缚的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 考虑法令由基金束缚东说念主届时根据考虑法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与考虑机构。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非交游过户，或者 按照考虑法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。非论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 照考虑法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   剿袭是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的考虑尊府，对于适合条件的非交游过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的规范收费。   如法律律例或监管机构另有章程的，则从其章程处理。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的规范收取转托管费。   （十五）如期定额投资规划   基金束缚东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体法令由基金束缚东说念主另 行章程。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金束缚东说念主在考虑公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资规划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然                            招募说明书（更新） 参与收益分派与支付。法律律例或监管部门另有章程的除外。   （十七）基金份额转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金束缚东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游局面或者通过其他方式进行基金份额转让的央求并由 登记机构办理基金份额的过户登记。基金束缚东说念主拟受理基金份额转让业务的，基 金份额持有东说念主应根据基金束缚东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   （十八）基金份额质押   如考虑法律律例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务法令。   （十九）实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分或考虑公告的章程。   （二十）在不违犯考虑法律律例章程和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利 益无试验性不利影响的前提下，基金束缚东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以 及磋买卖务的安排进行补充和诊治并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。                               招募说明书（更新）                  八、基金的投资  （一）投资场所   通过投资于场所 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最 小化。  （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，以场所 ETF 基金份额、 标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好地 达成基金的投资场所，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括 主板、科创板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券 （包括国债、央行单据、地方政府债、政府救援债券、政府救援机构债券、金融 债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、可交换债券、分离交游可转债、中 期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市集器具、同行存单、债券回购、 金钱救援证券、银行进款、金融生息器具（国债期货、股指期货、股票期权等） 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会 的考虑章程）。   本基金不错根据考虑法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行得当 轮番后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于场所 ETF 的金钱比例不低于基金资 产净值的 90%，因法律律例的章程而受限制的情形除外；每个交游日日终在扣除 国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基 金金钱净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。国债期货、股指期货、股票期权过甚他金融 器具的投资比例依照法律律例或监管机构的章程实践。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金束缚东说念主在履行适 当轮番后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为场所 ETF 的鸠合基金，场所 ETF 是采纳完全复制法达成对标的指 数缜密追踪的全被迫指数基金。                               招募说明书（更新）   本基金通过把一皆或接近一皆的基金金钱投资于场所 ETF、标的指数成份股 和备选成份股进行被迫式指数化投资，达成对功绩比拟基准的缜密追踪。正常情 况下，本基金投资于场所 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%。   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的方式投资于场所 ETF 的份额。当 场所 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或诊治，本基金也将作相应的变更 或诊治，无谓召开基金份额持有东说念主大会。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同 时，还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购场所 ETF。因 此对标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采纳完全复制策略，即按照 标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股 过甚权重的变动进行相应诊治。但在因罕见情况（如流动性不足等）导致无法获 得弥漫数目的个股时，基金束缚东说念主将搭配使用其他合理方法进行得当的替代，包 括通过投资其他股票进行替代，以缩小追踪过失，优化投资组合的配置结构。   在正常情况下，本基金力图将基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均 追踪偏离度的齐全值胁制在 0.35%以内，年追踪过失胁制在 4%以内。如因标的 指数编制法令诊治等其他身分导致基金追踪偏离度和追踪过失跨越上述正常范 围的，基金束缚东说念主将采纳合理措施幸免追踪偏离度和追踪过失进一步扩大。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相阿谀的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金债券投资的目标是在保证基金金钱流动性的基础上，缩小追踪过失。 本基金束缚东说念主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币政策变化的研究分析，以定 量接济妙技揣度畴昔市集利率趋势及利率期限结构的变化，抽象运用久期胁制、 期限结构配置、类属配置等多种投资策略进行个券采纳。   其中，可调度债券和可交换债券的投资价值主要取决于其股权价值、债券价 值和内嵌期权价值，本基金束缚东说念主将对可调度债券和可交换债券的价值进行评估，                            招募说明书（更新） 采纳具有较高投资价值的可调度债券、可交换债券进行投资。   本基金投资金钱救援证券将抽象运用久期束缚、收益率弧线、个券采纳和把 抓市集交游契机等积极策略，在严格谨守法律律例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性束缚，采纳经风险诊治后相对价值较高的品种进行投资，以期获取 恒久踏实收益。   本基金投资股指期货将严格根据风险束缚的原则，以套期保值为目标，对冲 系统性风险和某些罕见情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要采纳流动性 好、交游活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，缩小 股票仓位泛泛诊治的交游成本和追踪过失，达到灵验追踪标的指数的目标。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为目标，运用国债期货对基本投资组合 进行束缚，提高投资效率。本基金主要采纳流动性好、交游活跃的国债期货合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金将按照风险束缚的原则，以套期保值为主要目标参与股票期权交游。 本基金将阿谀投资场所、比例限制、风险收益特征以及法律律例的考虑限定和要 求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   为更好的达成投资场所，在加强风险防守并谨守审慎原则的前提下，本基金 可根据投资束缚的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动本性况等身分的基础上，合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若考虑融资及转融通证券出借业务法律律例和监管要求发生变化，本基金将从其 最新章程，以适合上述法律律例和监管要求的变化。   畴昔，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资场所及本基金风 险收益特征的前提下，履行得当轮番后，相应诊治和更新考虑投资策略，并在招 募说明书更新中公告。                               招募说明书（更新）   （四）投资决策进程   （1）国度考虑法律、律例和《基金合同》的章程；   （2）以真贵基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济身分分析。   （1）本基金束缚东说念主每月如期召开金钱配置会议，计划基金的金钱组合以及 个股配置，形成金钱配置建议，会议参加东说念主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同章程的投资框架下，确定基金金钱配置方 案，并审批首要单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的金钱配置要求， 参考金钱配置会议、投资研究联席会议计划结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合束缚管事。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各式风险监控考虑，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析论说，行业分析 师对标的指数成份股中基本面情况实时提供研究论说。   （5）基金司理根据量化风险分析论说，在追求考虑度最大化和追踪过失最 小化的场所下，采纳得当的方法胁制与指数的偏差风险、流动性风险、缩小交游 成本。   （6）当标的指数成份股发生昭彰负面事件面对退市风险，且指数编制机构 暂未作出诊治的，基金束缚东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，抽象考 虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行诊治。  （五）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于场所 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的                                招募说明书（更新） 交游保证金后，保持不低于基金金钱净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种金钱救援证券的比例，不得跨越 基金金钱净值的 10%；   （4）本基金持有的一皆金钱救援证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20%；   （5）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)金钱救援证券的比例，不得跨越该 金钱救援证券领域的 10%；   （6）本基金束缚东说念主束缚的一皆基金投资于吞并原始权益东说念主的各种金钱救援 证券，不得跨越其各种金钱救援证券忖度领域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱救援证券。 基金持有金钱救援证券时代，如果其信用等级下降、不再适合投资规范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货、国债期货交游，需谨守下述投资比例限制：   本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱救援证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 跨越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金金钱净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差计较）应当适合基金合 同对于股票投资比例的考虑约定；   本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金金钱净值的 30%；本基金所                               招募说明书（更新） 持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合 约价值，忖度（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例的考虑约定；   （11）本基金参与股票期权交游，应当适合下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 现金或交游所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面 值不得跨越基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值忖度不得跨越基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金束缚东说念主之外 的身分致使基金不适合该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%；   （14）在最近 6 个月内日均基金金钱净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，参与转融通证券 出借业务的金钱不得跨越基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的 出借证券应纳入《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险束缚章程》所述流动 性受限证券的范围；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得跨越本基金持有 该证券总量的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均计较。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金束缚东说念主之外 的身分致使基金投资不适合上述章程的，基金束缚东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并计较，法律律例或监管机构另有章程从其章程；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、         （2）、            （7）、               （12）、                   （14）、                       （15）情形之外，因证券/期货市集波                              招募说明书（更新） 动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流 动性限制、场所 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金束缚东说念主之外的 身分致使基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交 易日内进行诊治，但中国证监会章程的罕见情形除外。因证券市集波动、标的指 数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、场所 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集交游停牌、基金领域变动等基金束缚东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合 第（1）项投资比例的，基金束缚东说念主应当在 20 个交游日内进行诊治，但中国证监 会章程的罕见情形除外。法律律例另有章程的从其章程。   基金束缚东说念主应当自调度为鸠合基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适合基金合同的考虑约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日 起运行。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在 履行得当轮番后，则本基金投资不再受考虑限制，但须提前公告。   为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词投资场所 ETF、法律律例或中国证监会另有 章程的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程贫困的其他行为。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、试验 胁制东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适合基金的投资场所和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按                               招募说明书（更新） 照市集自制合理价钱实践。考虑交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予败露。首要关联交游应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安适董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门对上述贫困步履和/或关联交游要求作出强制性诊治的， 本基金应当按照法律律例或监管部门的章程实践；如法律律例或监管部门修改或 诊治波及本基金的贫困步履和/或关联交游要求，且该等诊治或修改属于非强制 性的，则基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律律例或监管部门诊治 或修改后的章程实践，但基金束缚东说念主在实践法律律例或监管部门诊治或修改后的 章程前，应在履行得当轮番后向投资者履行信息败露义务。   （六）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证 A500 指数收益率×95%＋银行活期进款利 率（税后）×5%。   如本基金标的指数变化，则功绩比拟基准中的标的指数将相应诊治。功绩比 较基准的诊治根据标的指数的变更轮番实践。   畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不适合要求以及法律律例、监管机构另有章程的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东说念主应当自该情形发生之日起十个管事 日内向中国证监会论说并疏辽远分决策，如更换基金标的指数、调度运作方式、 与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进 行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 拆开，但下文“场所 ETF 发生考虑变更情形时的处理”另有约定的除外。   但若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无试验性不利影响（包括但不 限于编制机构称呼变更、指数改名等），基金束缚东说念主可在履行得当轮番后变更标 的指数和功绩比拟基准并实时公告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确如时代，基金束缚 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额持有东说念主 利益优先原则救援基金投资运作。   （七）风险收益特征   本基金为 ETF 鸠合基金，且场所 ETF 为股票型指数基金，预期风险与预期                               招募说明书（更新） 收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于场所 ETF 达成对标的指数的缜密追踪，具有与标的指数雷同的风险收益特征。   （八）场所 ETF 发生考虑变更情形时的处理   场所 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行得当轮番后由投资于场所 ETF 的鸠合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金束缚东说念主已 有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着真贵投资者正当权益的原 则，履行得当的轮番后及第其他合适的指数动作标的指数。相应地，本基金《基 金合同》中将去掉对于场所 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基 金束缚东说念主另行公告。   （1）场所 ETF 交游方式发生首要变更致使本基金的投资策略难以达成；   （2）场所 ETF 拆开上市；   （3）场所 ETF 基金合同拆开；   （4）场所 ETF 的基金束缚东说念主发生变更（但变更后的本基金与场所 ETF 的 基金束缚东说念主疏浚的除外）。   若场所 ETF 变更标的指数，本基金将在履行得当轮番后相应变更标的指数 且赓续投资于该场所 ETF。但场所 ETF 召开基金份额持有东说念主大会审议变更场所 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有东说念主可出席场所 ETF 基金份额持有 东说念主大会并进行表决，场所 ETF 基金份额持有东说念主大会审议通过变更标的指数事项 的，本基金可不召开基金份额持有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该场所 ETF 的鸠合基金。   （九）基金束缚东说念主代表基金诈骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金                            招募说明书（更新） 份额持有东说念主利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事 务所主意后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轮番、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的章程                             招募说明书（更新）                九、基金的财产   （一）基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各种有价证券、场所 ETF 基金份额、银行存 款本息和基金应收款项以过甚他金钱所形成的价值总和。   （二）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主或基金束缚东说念主根据考虑法律律例、表恣意文献为本基金开立托管 账户和证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财 产账户相安适。   （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产安适于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                              招募说明书（更新）                十、基金金钱的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金考虑的证券/期货交游局面的交游日以及国度法律 律例章程需要对外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的场所 ETF 基金份额、股票、存托凭证、金融生息器具、债券、 金钱救援证券和银行进款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。   （三）估值原则   基金束缚东说念主在确定考虑金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门考虑章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应采纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交游日的报价不成信得过反应公允价值的，草率报价进行诊治，确定公允价 值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中探讨不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金束缚东说念主不应试虑因其大批持有考虑金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救援的估值时刻确定公允价值。采纳估值时刻确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得考虑金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行诊治并确定公允价值。                              招募说明书（更新）   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如有充足笔据（最近交游日后发生了影响公允价值计量的首要 事件等）标明估值日或最近交游日的报价不成信得过反应公允价值的，可参考雷同 投资品种的现行市价及首要变化身分，诊治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值；   （4）交游所含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记 日至试验收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值 全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （5）对于在交游所市集上市交游的公诱骗行的可调度债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交游的债券及第估值日收盘价动作估值全价；实行净 价交游的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采纳在 当前情况下适用而况有弥漫可利用数据和其他信息救援的估值时刻确定其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱骗行未上市的股票，采纳估值时刻确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、 初度公诱骗行股票时公司股东公诱骗售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股                                招募说明书（更新） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会考虑章程确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在 回售登记日至试验收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的 独一估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诈骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采纳最近交游日结算 价估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采纳最近交游日结算 价估值。 会的考虑章程进行估值。 金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 序后，采纳舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 如该日场所 ETF 未公布净值，则按场所 ETF 最近公布的基金份额净值估值。 按国度最新章程估值。                                招募说明书（更新）   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及考虑法律律例的章程或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据考虑法律律例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金束缚东说念主 承担。本基金的基金管帐管事方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金考虑的会 计问题，如经考虑各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主意，按照 基金束缚东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （五）估值轮番 类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的过失计入基金财产。基金束缚东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度 救急诊治机制。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值的极少点保留精度受 到不利影响，基金束缚东说念主可提高基金份额净值的精度。法律律例另有章程的，从 其章程。   基金束缚东说念主每个估值日计较基金金钱净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。如遇罕见情况，经履行得当轮番，不错得当延长计较或公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个估值日对基金金钱估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金束缚东说念主按章程对外公布。   （六）估值造作的处理   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值造作时，视为该类基金份额净值造作。   发生估值造作时，基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或证券经纪商、或投资东说念主自身的舛讹变成估值造作，导致其他当事东说念主遭 受损失的，舛讹的管事东说念主应当对由于该估值造作遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的直                             招募说明书（更新） 接经济损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿管事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若 系同行业现无意刻水平不成料想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述章程实践：   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交游尊府灭失或被造作处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿管事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作管事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作管事方承担； 由于估值造作管事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估 值造作管事方对径直损失承担抵偿管事；若估值造作管事方照旧积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作管事方草率更正的情况向考虑当事东说念主进行证据，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的管事方对考虑当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 而况仅对估值造作的考虑径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值造作管事方仍草率估值造作负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作管事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的欠妥得 利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值造作管事方。   （4）估值造作诊治采纳尽量收复至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，考虑确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轮番如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值造作发生                              招募说明书（更新） 的原因确定估值造作的管事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的管事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向考虑当事东说念主进行证据。   （1）任一类基金份额净值计较出现造作时，基金束缚东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施瞩目损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金束缚东说念主应当公告，通知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业另有通行作念法，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 金钱价值时； 格且采纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金束缚东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息败露的基金金钱净值和各种别基金份额净值由基金束缚东说念主负 责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金束缚东说念主应于每个估值日交游收尾后计较                              招募说明书（更新） 当日的基金金钱净值和各种别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值计较结果复核证据后发送给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主按章程对基金净值予 以公布。   （九）罕见情况的处理 差不动作基金金钱估值造作处理。 结算公司品级三方机构发送的数据造作原因，或由于国度管帐政策变更、市集规 则变更等非基金束缚东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金束缚 东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、得当、合理的措施进行查验，关联词未能发现 该造作而变成的基金金钱估值造作，基金束缚东说念主、基金托管东说念主受命抵偿管事。但 基金束缚东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施摒除或缩小由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制时代的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。                               招募说明书（更新）              十一、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指胁制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 可供分派利润进行评价，在适合收益分派考虑章程的前提下，基金束缚东说念主可进行 收益分派； 体分派决策以公告为准，若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进行收益分派； 投资者可采纳现金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不采纳，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额默许的收益分派方式是 现金分成，本基金 Y 类基金份额默许的收益分派方式为红利再投资；基金份额 持有东说念主可对 A 类、C 类、Y 类基金份额分别采纳不同的分成方式； 基金份额收取销售服务费等原因，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不 同，本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 基金束缚东说念主可在履行得当轮番后酌情诊治以上基金收益的分派原则和支付方式， 不需召开基金份额持有东说念主大会审议；   （四）基金相对功绩比拟基准的逾额收益率计较   在收益评价日，基金束缚东说念主计较基金累计报恩率、功绩比拟基准同期累计报 酬率。   基金收益评价日本基金相对功绩比拟基准的逾额收益率＝基金累计报恩率                               招募说明书（更新） -功绩比拟基准同期累计报恩率   基金累计报恩率=收益评价日基金份额净值（如基金合同凯旋满 3 个月后基 金份额发生折算，则采纳剔除折算身分的基金份额净值）/基金合同凯旋日后第   功绩比拟基准同期累计报恩率=收益评价日功绩比拟基准数值/基金合同生 效日后第 3 个月月度对日的前一管事日功绩比拟基准数值－100%   如基金份额发生折算，则采纳剔除折算身分的基金份额净值，详见届时基金 束缚东说念主发布的考虑公告。   （五）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明胁制收益分派基准日的基金收益分派对象、分 配时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （六）收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按章程在规 定媒介公告。   （七）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务法令》实践。   （八）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                                 招募说明书（更新）                    十二、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》凯旋后与基金考虑的信息败露用度，法律律例、中国证监会 另有章程的除外；    《基金合同》凯旋后与基金考虑的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金基金财产中投资于场所 ETF 的部分不收取束缚费。本基金的束缚费 按前一日基金金钱净值扣除所持有场所 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。束缚费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所持有场所 ETF 基金份额部分的基 金金钱净值，若为负数，则 E 取 0   基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基 金托管东说念主发送基金束缚费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从 基金财产中一次性支付给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。                               招募说明书（更新）   本基金基金财产中投资于场所 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金金钱净值扣除所持有场所 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所持有场所 ETF 基金份额部分的基 金金钱净值后的余额，若为负数，则取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的 销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额金钱净值 的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从 基金财产中一次性支付给基金束缚东说念主并由基金束缚东说念主代付给各基金销售机构。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据考虑律例及相应协 议章程，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《基金合同》凯旋前的考虑用度根据《天弘中证 A500 指数证券投资基金                              招募说明书（更新） 基金合同》的约定实践； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的考虑税收，由基金份额持有东说念主承担，基金束缚东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度考虑税收征收的章程代扣代缴。   （五)实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程或考虑公告。                                    招募说明书（更新）                十三、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐核算，按照考虑章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                             招募说明书（更新）                十四、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、 《流动性风险束缚章程》、            《基金合同》过甚他考虑章程。考虑法律律例对于信息 败露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信 息通过适合中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大概按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信 息尊府。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息采纳阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开败露的基金信息                             招募说明书（更新）   公开败露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的法令及具体轮番，说明基金家具的特性等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的一皆事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息败露及基 金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金束缚东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在章程 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。 基金拆开运作的，基金束缚东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金束缚东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》凯旋后，基金家具尊府撮要的信息发生首要 变更的，基金束缚东说念主应当在三个管事日内，更新基金家具尊府撮要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府撮要其他信息发生变更的， 基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金束缚东说念主不再更新基金家具 尊府撮要。   《基金合同》凯旋后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应 当至少每周在章程网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽放日的各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                             招募说明书（更新）   基金束缚东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及考虑申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。 金钱组合季度论说）   基金束缚东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在章程网站上，并将年度论说辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金束缚东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在章程网站上，并将中期论说辅导性公告登载在章程报刊上。   基金束缚东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》凯旋不足 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决 策的其他进击信息”项下败露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金束缚东说念主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，考虑信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆开、基金清理；   （3）调度基金运作方式、基金合并；                              招募说明书（更新）   （4）更换基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金束缚东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金束缚东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金束缚东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金束缚东说念主的试验控 制东说念主变更；   （8）基金束缚东说念主的高等束缚东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （9）基金束缚东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十；基金束缚东说念主、 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十；   （10）波及基金束缚业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金束缚东说念主或其高等束缚东说念主员、基金司理因基金束缚业务考虑步履受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务考虑步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （12）基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、 试验胁制东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）束缚费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提规范、计 提方式和费率发生变更；   （15）任一类基金份额净值估值造作达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金运行办理申购、赎回；   （17）本基金发生大批赎回并缓期办理；   （18）本基金连气儿发生大批赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或者再行接受申购、赎回央求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；                            招募说明书（更新）   （21）诊治基金份额类别；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）基金束缚东说念主采纳舞动订价机制进行估值；   （24）本基金变更场所 ETF；   （25）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，考虑信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清爽。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金束缚东说念主在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、风 险考虑等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 交游政策和交游场所等。   若本基金投资国债期货，基金束缚东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说 等如期论说及招募说明书（更新）等文献中败露国债期货交游情况，包括交游政 策、持仓情况、损益情况、风险考虑等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风 险的影响以及是否适合既定的交游政策和交游场所。   若本基金投资股票期权，基金束缚东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说 等如期论说及招募说明书（更新）等文献中败露参与股票期权交游的考虑情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险考虑、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资场所。   基金束缚东说念主应在基金年度论说及中期论说中败露其持有的金钱救援证券总                              招募说明书（更新） 额、金钱救援证券市值占基金净金钱的比例和论说期内悉数的金钱救援证券明细。   基金束缚东说念主应在基金季度论说中败露其持有的金钱救援证券总额、金钱救援 证券市值占基金净金钱的比例和论说期末按市值占基金净金钱比例大小排序的 前 10 名金钱救援证券明细。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金束缚东说念主应当在季度论说、中期 论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资、转融 通证券出借业务交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚 束缚情况等，并就论说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交游 事项作详备说明。   基金合同拆开情形出现后，基金束缚东说念主应当照章组织清理小组对基金财产进 行清理并作出清表面说。清表面说应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》章程 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主意书。清理小组应当将清理报 告登载在章程网站上，并将清表面说辅导性公告登载在章程报刊上。   基金束缚东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更 新）等文献中败露所持基金的以下考虑情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、 损益情况、净值败露时辰等；             （2）交游及持有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明计较方法并例如说明；             （3）本基金持有的基金发生的首要影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、拆开基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。   本基金实施侧袋机制的，考虑信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书的章程。   （六）信息败露事务束缚   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露束缚轨制，指定专门部门及 高等束缚东说念主员负责束缚信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适合中国证监会考虑基金信息                             招募说明书（更新） 败露内容与方法准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照考虑法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金束缚东说念主编制的基金金钱净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期论说、更新的招募说明书、基金家具尊府撮要、基金 清表面说等公开败露的考虑基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东说念主进行书面 或电子证据。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证考虑报送信息的信得过、准确、完满、实时。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律法令的考虑章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介败露信息，关联词其他各人媒介不得早于章程媒介败露信息，而况 在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论说、法律主意书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将考虑档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照考虑法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金考虑信 息： 金钱价值时；                              招募说明书（更新） 营业时；                              招募说明书（更新）                    十五、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事 务所主意后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金束缚东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个管事日内聘 请侧袋机制启用日发表主意且适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务 所进行审计并败露专项审计主意。   （二）实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金束缚东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。大批赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求跨越上一管事 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金束缚东说念主计较各项投资运作考虑和基金功绩考虑时仅需探讨主袋账户金钱。   基金束缚东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因金钱流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金束缚东说念主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现除外的其他投资操 作。                             招募说明书（更新）   （四）实施侧袋机制时代的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金束缚东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户金钱进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。侧袋账 户的管帐核算应适合《企业管帐准则》的考虑要求。   （五）实施侧袋账户时代的基金用度 等用度按主袋账户基金金钱净值动作基数计提。 后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费。   （六）侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金束缚东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定金钱给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时代，非论侧袋账户金钱是否一皆完成变现，基金束缚东说念主都应 当实时向侧袋账户一皆份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户金钱 无法一次性完成处置变现，基金束缚东说念主在每次处置变现后均应按照考虑法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户金钱一皆完成变现并拆开侧袋机制后，基金束缚东说念主应实时聘任适合 《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审计主意。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定金钱、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金束缚东说念主应实时发布临时公告。   基金束缚东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制时代本基金暂 停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时代，基金束缚东说念主应当在基金如期论说中败露论说期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户考虑信息，基金如期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度论说进行审计时，草率论说期内基金侧袋机制运行考虑的会 计核算和年度论说败露等发表审计主意。   （八）本部分对于侧袋机制的考虑章程，但凡径直援用法律律例或监管法令 的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致考虑内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金束缚东说念主履行得当 轮番后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。                               招募说明书（更新）                 十六、风险揭示   本基金为 ETF 鸠合基金，且场所 ETF 为股票型指数基金，预期风险与预期 收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于场所 ETF 达成对标的指数的缜密追踪，具有与标的指数雷同的风险收益特征。   本基金面对的主要风险有市集风险、束缚风险、流动性风险、本基金独到风 险过甚他风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资情怀和交游轨制等各式身分的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利爽径直影响着股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基 金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、市集出息、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下降，或者大概用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这 种非系统风险，但不成完全隐敝。 通货蔓延的影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。 债权东说念主可能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 非平行迁徙考虑的风险，单一的久期考虑并不成充分反应这一风险的存在。                               招募说明书（更新） 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将获取较少的收益率。   （二）基金束缚风险   基金束缚风险指基金束缚东说念主在基金束缚实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种：   在基金束缚运作过程中，由于基金束缚东说念主的学问、训诲、判断、决策、技能 等主不雅身分的限制而影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断 而产生的风险。   由于交游权限或业务进程竖立欠妥导致交游实践进程不流通，交游指示的执 行产生偏差或造作，或者由于挑升或首要谬误未能实时准确乎践交游指示，过后 也未能实时通知考虑东说念主员或部门，导致基金利益的径直损失。   由于运营系统、收集系统、计较机或交游软件等发生时刻故障或瘫痪等情况 而无法正常完成基金的申购、赎回、注册登记、清理交收等指示而产生的操作风 险，或者由于操作过程效率低下或东说念主为顽固和造作而产生的操作风险。   因业务东说念主员说念德步履违章产生的风险，如内幕交游，诈骗步履等。   （三）本基金独到的风险   由于主要投资于场所 ETF，在多数情况下将救援较高的场所 ETF 投资比例， 基金净值可能会随场所 ETF 的净值波动而波动，场所 ETF 的考虑风险可能径直 或波折成为本基金的风险。是以本基金会面对诸如场所 ETF 的束缚风险与操作 风险、场所 ETF 基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、场所 ETF 的时刻风 险等风险。   本基金可投资于科创板股票，科创板股票在刊行、上市、交游、退市等方面                             招募说明书（更新） 的法令与其他板块存在互异，本基金须承受投资于科创板上市公司考虑的独到风 险，包括但不限于：   （1）科创板企业无法盈利致使较大蚀本的风险   本基金投资于科创板上市企业不一定盈利，而且还可能面对更大的投资风险。 一方面，科创板上市企业相对荟萃于新一代信息时刻、高端装备、新材料、新能 源、节能环保及生物医药等高新时刻和政策新兴产业领域，往往具有科技插足大、 迭代快、风险高、易被颠覆等特质，存在因首要时刻、家具、筹划模式、考虑政 策变化而出现筹划失败的风险；另一方面，部分科创企业可能尚处于初步发展阶 段，企业持续转变才调、主营业务发展可持续性、公司收入、现金流及盈利水平 等具有较大不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板企业宽绰具有出息不确 定、功绩波动大、风险高的特征，市集可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。   因此，本基金在追求科创板企业带来收益的同期，须承受科创板企业带来的 风险，本基金投资于科创板企业面对无法盈利致使可能导致较大蚀本的风险。投 资者投资于本基金前，须对科创板市集（包括科创板股票的价钱影响身分和交游 法令等）有一定了解和默契，在感性判断的基础上作念出审慎投资采纳。   （2）股价大幅波动风险   科创板竞价交游较主板竖立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个交游日不 设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可动作融资融 券标的，可能导致较大的股票价钱波动，从而导致本基金净值出现大幅波动的风 险。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致合座流动性相对较弱。此外，科创板股 票网下刊行时，获配账户存在被迅速抽中竖立一如期限限售期的可能，由此可能 导致基金面对无法实时变现过甚他考虑流动性风险。   （4）红筹企业的投资风险   适合考虑章程的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册，可能采 用条约胁制架构，在信息败露、分成派息等方面可能与境内上市公司存在互异。 红筹公司注册地、境外上市地等地法律律例对当地投资者提供的保护，可能与境 内法律为境内投资者提供的保护存在互异。                              招募说明书（更新）   红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板上市。存托凭证由存托东说念主签发、 以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。红筹公司存托凭证 持有东说念主试验享有的权益与境外基础证券持有东说念主的权益天然基本格外，但并不成等 同于径直持有境外基础证券。投资者应当充分瞻念察存托条约和考虑法令的具体内 容，了解并接受本基金在交游和持有红筹公司股票或存托凭证过程中可能存在的 风险。   （5）科创板企业退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快，退市情形 更多，且不再竖立暂停上市、收复上市和再行上市门径。一朝所投资的科创板股 票进入退市进程，将面对退出难度较大、成本较高的风险。   （6）科创板股票在刊行与交游机制上与主板市集存在互异的风险   科创板股票在刊行与交游机制上与主板市集存在互异，可能使本基金标的指 数波动较大，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科创板股票在刊行与交 易机制上与主板市集存在互异包括但不限于： 售等门径由机构投资者主导。科创板新股刊行一皆采纳询价订价方式，询价对象 限定在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法径直参与刊行订价。 同期，因科创板企业宽绰具无意刻新、出息不确定、功绩波动大、风险高等特征， 市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票 上市后可能存在股价波动的风险。 书中明确采纳的市值与财务考虑上市规范的，将按章程中止刊行。 止境公密告布等与面前上交所主板股票刊行法令存在互异，投资者应当在充分知 悉并眷注考虑法令。 受初度公诱骗行股票数目条件的限制，即存在逾额配售采纳权实施收尾后，刊行 东说念主增发股票的可能性。                              招募说明书（更新） 安排，存在胁制权相对荟萃，以及因每一止境表决权股份领有的表决权数目大于 每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对公司日 常筹划等事务的影响力受到限制。 情形时，止境表决权股份将按 1:1 的比例调度为普通股份。股份调度自考虑情形 发生时即凯旋，并可能与考虑股份调度登记时点存在互异。 股权激励规划所波及的股票比例上限和对象有所扩大、价钱条件更为机动、实施 方式更为便利。实施该等股权激励轨制安排可能导致公司试验上市交游的股票数 量跨越初度公诱骗行时的数目。 格变动单元、灵验申报价钱范围，盘中临时停牌情形和严重特别波动股票核查制 度等与上交所主板市集股票交游存在互异。   （7）监管法令变化的风险   科创板股票考虑法律、行政律例、部门规章、表恣意文献和交游所业务法令， 可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务法令，导致 基金投资运作产生相应诊治变化。   （8）科创板恒久投资者考虑轨制的风险   若监管部门推出科创板恒久投资者考虑轨制，在适合基金合同约定及恒久投 资者要求的前提下，本基金可央求动作科创板恒久投资者参与投资，并需谨守长 期投资者考虑要求及限制，届时科创板企业的筹划情况及风险可能给本基金带来 更大影响。   （9）科创板竖立和注册制试点时辰较短的风险   科创板的竖立和注册制的试点时辰较短，自后果仍待市集检会，且后续可能 根据国情、市集情况、投资者情况等对考虑法令作出必要的诊治和完善。投资者 投资于本基金将可能面对因为试点后果不足预期、法令的诊治变化等原因导致基 金净值下降或大幅波动的风险。   本基金主要投资于场所 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，获取与指数收                                     招募说明书（更新） 益雷同的陈诉。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）场所 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖场所 ETF 时所产生的价钱互异、交游成本和交游冲击。   （3）基金诊治金钱配置结构时所产生的追踪过失。   （4）基金申购、赎转身分所产生的追踪过失。   （5）基金现金金钱连累所产生的追踪过失。   （6）基金的束缚费和托管费所产生的追踪过失。   （7）其他身分所产生的偏差。   本基金为场所 ETF 的鸠合基金，但由于投资方法、交游方式等方面与场所 ETF 不同，本基金的功绩推崇与场所 ETF 的功绩推崇可能出现互异。   如场所 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 计较造作的风险、场所 ETF 退市风险、 申购赎回失败风险等等。 标的指数的成份股过甚备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生昭彰负面 事件面对退市或负约风险时，可能在一定时辰后被剔除指数成份股，或由于尚未 达到指数剔除规范，仍存在于指数成份股中。为充分真贵基金份额持有东说念主的利益， 针对前述风险证券，基金束缚东说念主有权缩小配置比例或一皆卖出，或进行合理估值 诊治，从而可能变成与标的之间的追踪偏离度和追踪过失扩大。   在正常市集情况下，力图胁制本基金的份额净值与功绩比拟基准的收益率日 均追踪偏离度的齐全值不跨越 0.35%，年追踪过失不跨越 4%。如因指数编制法令 诊治或其他身分导致追踪偏离度和追踪过失跨越上述范围，本基金净值推崇与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。                             招募说明书（更新）   （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适合要求的赎回款项，由此基金束缚东说念主可能根据基金合 同的约定竖立较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将面对无法 赎回一皆或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生昭彰负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出 诊治的，基金束缚东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，抽象探讨成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应诊治。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和真贵，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的束缚和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个管事日内向中国证监会论说并疏辽远分决策，如更换基金标的 指数、调度运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同拆开。投资东说念主将面对更换基金标的指数、调度运作方式、 与其他基金合并或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确如时代，基金束缚 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额持有东说念主 利益优先原则救援基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数推崇与考虑市集推崇有在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项诊治带来的 风险与成本。 互异，此外因标的指数编制方法的不锻练也可能导致指数诊治较大，增多基金投 资成本，并有可能因此而增多追踪过失，影响投资收益。                             招募说明书（更新） 身分、上市公司筹划气象、投资者情怀和交游轨制等各式身分的影响而波动，导 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 表通盘股票市集。标的指数成份股的平均陈诉率与通盘股票市集的平均陈诉率可 能存在偏离。 证券交游成本、基金束缚费和托管费的存在以过甚它身分，使基金投资组合与标 的指数产生追踪偏离度与追踪过失。   （1）与基础金钱考虑的风险主要包括特定原始权益东说念主歇业风险、现金流预 测风险等与基础金钱考虑的风险。   （2）与金钱救援证券考虑的风险主要包括金钱救援证券信用增级措施考虑 风险、金钱救援证券的利率风险、金钱救援证券的流动性风险、评级风险等与资 产救援证券考虑的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 时刻风险和操作风险。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务， 可能存在如下独到风险。   （1）流动性风险：本基金面对大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回款项的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时璧还出借证券、无 法实时支付权益补偿及考虑用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能面对出借时代无法实时处置证券的市集 风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货动作一种金融生息品，主要存在以下风 险：                            招募说明书（更新）   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波 动所变成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者救援股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货采纳保证金交游而存在杠杆，基金财产可能因 此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面进程的不完善，业务东说念主员出现差错或者简略， 或者系统出现故障等原因变成损失的风险。   本基金可投资国债期货，所面对的风险如下：   （1）杠杆性风险。国债期货交游采纳保证金交游方式，潜在损失可能成倍 放大，具有杠杆性风险。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行现金交割，本基金存在无法赓续 持有到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采纳什物交割方式，如本 基金未能在规如期限内如数托付可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交 割货款，将组成交割负约，交游所将收取相应的贬责性负约金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不适合交游所或者期货公司磋买卖 务章程，期货公司有权不接受本基金的交割央求或对本基金的未平仓合约强行平 仓，由此产生的用度和结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲市集风险的过程中，基金财产可能因为国债期货合 约与合约标的价钱波动不一致而面对期现基差风险。在需要将期货合约缓期时， 合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，面对跨期 基差风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流                             招募说明书（更新） 动性风险、交游敌手信用风险、操作风险、保证金风险等。由此可能增多本基金 净值的波动性。   本基金的多项服务拜托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或拆开，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊治结算轨制，如实施货银凑合轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交游所过甚他代理机构。   （3）证券/期货交游所、登记机构、基金托管东说念主过甚他代理机构可能负约， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   基金金钱可投资于存托凭证，会面对与转变企业、境外刊行东说念主、中国存托凭 证刊行机制以及交游机制等互异带来的独到风险，包括但不限于转变企业业务持 续才妥洽盈利才调等筹划风险，存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在 法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭 证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的罕见安排可 能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及受 境外市集影响交游价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息败露监管方面与境内可能存在互异的 风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险等。   （1）Y 类份额是本基金针对个东说念主待业金投资基金业务竖立的单独份额类别， Y 类基金份额的申赎安排、资金账户束缚等事项还应同期谨守对于个东说念主待业金账 户束缚的考虑章程。除另有章程外，投资者购买 Y 类份额的款项应来自其个东说念主养 老金资金账户，Y 类基金份额赎回等款项也需转入个东说念主待业金资金账户，投资东说念主 未达到领取基本待业金年级或者政策章程的其他领取条件时不可领取个东说念主养老 金。   （2）个东说念主待业金可投资的基金家具需适合《个东说念主待业金投资基金业务章程》                               招募说明书（更新） 要求的考虑条件，具体名录由中国证监会确定，每季度通过考虑网站及平台等公 布。本基金运作过程中可能出现不适合考虑条件从而被移出名录的情形，届时本 基金将暂停办理 Y 类份额的申购，投资者由此可能面对无法赓续投资 Y 类份额的 风险。   （四）流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，以场所 ETF 基金份额、 标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象，抽象评估在正常 市集环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现大批赎回情形时，本基金束缚东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险束缚器具对赎回央求进行适度诊治，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理大批赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“大批赎回的情形及 处理方式”的考虑内容。   基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险束缚器具，对赎回申 请等进行适度诊治，动作特定情形下基金束缚东说念主流动性风险束缚的接济措施，包 括但不限于：   （1）缓期办理大批赎回央求   具体措施详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“大批赎回的情形及 处理方式”的考虑内容。                               招募说明书（更新）   （2）暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项   上述具体措施，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”的考虑内容。   （3）收取短期赎回费   相持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金束缚东说念主应当暂停基金估值，并采纳减慢支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回央求的措施。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东说念主不错采纳舞动订价机制以 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率谨守考虑法律律例以及监管部 门、自律法令的章程。   （6）实施侧袋机制   具体措施，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的考虑内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志悉数投资者的赎回央求， 投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   （五）其他风险 生的风险；   （六）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时代，侧袋账户份额将罢手败露各                            招募说明书（更新） 类基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度。因特定金钱的变当前辰具有不 确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特 定金钱的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节考虑风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽绰限定等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金束缚东说念主直销机构和其他销售机构)根据考虑 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与家具风险之 间的匹配检会。                              招募说明书（更新）       十七、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议凯旋后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行考虑轮番后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主连续的； 的身分致使标的指数不适合要求以及法律律例、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金束缚东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处分决策进行表 决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另 有约定除外；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金束缚东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。                             招募说明书（更新） 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产清理小组统一接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘任管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 论说出具法律主意书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一皆剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的考虑首要事项须实时公告；基金财产清表面说经适合《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 论说登载在章程网站上，并将清表面说辅导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应适正当定最 低要求。                             招募说明书（更新）            十八、基金合同的内容选录   （一）基金份额持有东说念主、基金束缚东说念主和基金托管东说念主的权利和义务   一）基金束缚东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的登记事宜；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律律例和《基金合同》安适运用 并束缚基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及考虑法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度考虑法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的考虑步履进行监督和处 理；   （9）担任或拜托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度，若拜托其他机构办理登记业务的，草率拜托的 基金登记机构办理基金登记的步履进行监督；   （10）依据《基金合同》及考虑法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调度申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；                            招募说明书（更新）   （14）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合考虑法律、律例的前提下，制订和诊治考虑基金申购、赎回、 调度、如期定额投资和非交游过户等的业务法令；   （17）决定本基金证券交游结算模式的调度（包括由证券公司交游结算模式 调度为托管东说念主结算模式，或由托管东说念主结算模式调度为证券公司交游结算模式）。 若本基金采纳“证券公司交游结算模式”的，基金束缚东说念主有权采纳代表本基金进 行场内交游、动作结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券经纪商，并鉴定证券经 纪服务条约；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以憨厚信用、严慎奋发的原则束缚和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 保证所束缚的基金财产和基金束缚东说念主的财产互相安适，对所束缚的不同基金分别 束缚，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他考虑章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳得当合理的措施使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按考虑章程计较并公告基金净值信息，确定                              招募说明书（更新） 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他考虑章程，履行信息败露及 论说义务；   （12）保守基金买卖神秘，不清晰基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他考虑章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予秘籍，不 向他东说念主清晰，但监管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外 部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他考虑章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产束缚业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，而况 保证投资者大概按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金考虑的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到考虑尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金束缚东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理考虑基                             招募说明书（更新） 金事务的步履承担管事；   （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）实践凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册，按章程向基金托管东说念主提供基金份额 持有东说念主名册尊府；   （26）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据考虑市集法令，为基金开设托管账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、奋发尽职的原则持有并安全督察基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备弥漫的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的                              招募说明书（更新） 基金财产互相安适；对所托管的不同的基金分别竖立账户，安适核算，分账束缚， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相安适；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过甚他考虑章程外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金束缚东说念主代表基金鉴定的与基金考虑的首要合同及考虑凭证；   （6）按章程开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过甚他 考虑章程另有章程外，在基金信息公开败露前给予秘籍，不得向他东说念主清晰，但监 管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金束缚东说念主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为考虑的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主意，说 明基金束缚东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金束缚东说念主有未实践《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他考虑尊府，保存期 限应适正当定最低要求；   （12）从基金束缚东说念主或其拜托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作考虑账册并与基金束缚东说念主查对；   （14）依据基金束缚东说念主的指示或考虑章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他考虑章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金束缚东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》、                    《托管条约》的章程监督基金束缚东说念主的 投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和                               招募说明书（更新） 分派；   （18）面对闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行业监督束缚机构，并通知基金束缚东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿管事，其抵偿 管事不因其退任而受命；   （20）按章程监督基金束缚东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金束缚东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金束缚东说念主追偿；   （21）实践凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的章程转让或者央求赎回其持有的 基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）按照场所 ETF 基金合同的约定出席或者拜托代表出席场所 ETF 基金 份额持有东说念主大会并对场所 ETF 基金份额持有东说念主大会审议事项诈骗表决权；   （7）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；                               招募说明书（更新）   （8）监督基金束缚东说念主的投资运作；   （9）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （10）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）追究阅读并谨守《基金合同》、招募说明书、基金家具尊府撮要等信息 败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的 有限管事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）谨守基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的考虑交游及业 务法令；   （10）提供基金束缚东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其信得过性；   （11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轮番和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有章程或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   鉴于本基金是场所 ETF 的鸠合基金，本基金与场所 ETF 之间在基金份额持 有东说念主大会方面存在一定的考虑，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金                             招募说明书（更新） 份额出席或拜托代表出席场所 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决，其持有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在场所 ETF 基金份额持有东说念主大会的 权益登记日，本基金持有场所 ETF 份额的总和乘以该基金份额持有东说念主所持有的 本基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。若本基金启用侧袋机制且特定金钱不包括场所 ETF，则本基金的主袋账户份 额持有东说念主不错凭持有的主袋账户份额径直参加或者拜托代表参加场所 ETF 基金 份额持有东说念主大会并表决。   本基金的基金束缚东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东说念主以场所 ETF 的基金份额持有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东说念主的拜托以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席场所 ETF 的 基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金束缚东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集场所 ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先谨守《基金合同》的约定召开本基金的基金份 额持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集场所 ETF 基 金份额持有东说念主大会的，由本基金基金束缚东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召 开或召集场所 ETF 基金份额持有东说念主大会。   一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金束缚东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）诊治基金束缚东说念主、基金托管东说念主的报恩规范和销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轮番；   （10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；                               招募说明书（更新）   （11）基金束缚东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集场所 ETF 份 额持有东说念主大会；   （12）单独或忖度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、诊治基金份 额类别竖立；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金束缚东说念主、登记机构、基金销售机构诊治考虑申购、赎回、调度、 基金交游、非交游过户、转托管等业务法令；   （6）增多或减少基金份额类别，或诊治基金份额分类办法及法令；   （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二）会议召集东说念主及召集方式 金束缚东说念主召集。 残忍书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60                                 招募说明书（更新） 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金束缚东说念主， 基金束缚东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主残忍书面提议。基金束缚东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告残忍提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主残忍书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告残忍提议的基金份 额持有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或忖度代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得贫困、骚动。 益登记日。   三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事轮番和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权拜托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                               招募说明书（更新）   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、拜托的公证机关过甚联 系方式和考虑东说念主、表决主意寄交的截止时辰和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金束缚东说念主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通知基金束缚东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票着力。   四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金束缚东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主 持有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托证明适正当律律例、《基金合 同》和会议通知的章程，而况持有基金份额的凭证与基金束缚东说念主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                              招募说明书（更新） 花样或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个管事日内连 续公布考虑辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金束缚东说念主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经 通知不参加收取表决主意的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表出 具表决主意；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主意的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主意的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东说念主出具的拜托东说念主理有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托证明符 正当律律例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 东说念主也不错采纳收集、电话或其他方式进行表决，或者采纳收集、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可采纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相阿谀的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议轮番比照现场开会和通信方式开 会的轮番进行。   五）议事内容与轮番                             招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七）条章程轮番确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金束缚东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金束缚东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主 姓名（或单元称呼）和考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议：                             招募说明书（更新） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 止境决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金束缚东说念主或者基金托 管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交 适合会议通知中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议通知章程的表决主意视为灵验表决，表决主意朦胧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为 准。   七）计票   （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运行后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行 后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当迅速公布再行清                              招募说明书（更新） 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八）凯旋与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额持有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果采纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践凯旋的基金份额持有东说念主 大会的决议。凯旋的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金束缚 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九）实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则考虑基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若考虑 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日考虑基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日考虑基金份额的二分之一（含二分                              招募说明书（更新） 之一）； 于在权益登记日考虑基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）考虑基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东说念主大会的考虑章程以本节罕见约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文考虑约定。   十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轮番、表决 条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管 法令修改导致考虑内容被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金束缚东说念主 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   （三）基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和                              招募说明书（更新） 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议凯旋后两日内在章程媒介公告。   二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行考虑轮番后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主连续的； 的身分致使标的指数不适合要求以及法律律例、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金束缚东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处分决策进行表 决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另 有约定除外；   三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金束缚东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产清理小组统一接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；                             招募说明书（更新）   （5）聘任管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 论说出具法律主意书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一皆剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六）基金财产清理的公告   清理过程中的考虑首要事项须实时公告；基金财产清表面说经适合《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 论说登载在章程网站上，并将清表面说辅导性公告登载在章程报刊上。   七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应适正当定最 低要求。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，按照其届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败 诉方承担。                              招募说明书（更新）  争议处理时代，各方当事东说念主应信守各自的职责，赓续赤诚、奋发、尽职地履 行基金合同章程的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，不包括香港止境行政区、 澳门止境行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。  （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                              招募说明书（更新）             十九、基金托管条约的内容选录   （一）基金托管条约当事东说念主   一）基金束缚东说念主   称呼：天弘基金束缚有限公司   二）基金托管东说念主   称呼：祥瑞银行股份有限公司   （二）基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主根据考虑法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳规范的，基 金束缚东说念主应按照基金托管东说念主要求的方法提供投资品种池 ，以便基金托管东说念主运用 考虑时刻系统，对基金试验投资是否适合基金合同对于证券采纳规范的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，以场所 ETF 基金份额、 标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好地 达成基金的投资场所，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括 主板、科创板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券 （包括国债、央行单据、地方政府债、政府救援债券、政府救援机构债券、金融 债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、可交换债券、分离交游可转债、中 期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市集器具、同行存单、债券回购、 金钱救援证券、银行进款、金融生息器具（国债期货、股指期货、股票期权等） 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会 的考虑章程）。   本基金不错根据考虑法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行得当 轮番后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于场所 ETF 的金钱比例不低于基金资 产净值的 90%，因法律律例的章程而受限制的情形除外；每个交游日日终在扣除 国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基 金金钱净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备                                招募说明书（更新） 付金、存出保证金和应收申购款等。国债期货、股指期货、股票期权过甚他金融 器具的投资比例依照法律律例或监管机构的章程实践。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金束缚东说念主在履行适 当轮番后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   二）基金托管东说念主根据考虑法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资比 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金投资于场所 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，保持不低于基金金钱净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种金钱救援证券的比例，不得跨越 基金金钱净值的 10%；   （4）本基金持有的一皆金钱救援证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20%；   （5）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)金钱救援证券的比例，不得跨越 该金钱救援证券领域的 10%；   （6）本基金束缚东说念主束缚且由本基金托管东说念主托管的一皆基金投资于吞并原始 权益东说念主的各种金钱救援证券，不得跨越其各种金钱救援证券忖度领域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱救援证券。 基金持有金钱救援证券时代，如果其信用等级下降、不再适合投资规范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货、国债期货交游，需谨守下述投资比例限制：   本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱救援证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越                               招募说明书（更新） 基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得跨越上一交游日基金金钱净值的 20%；本基金所持有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差计较）应当适合基金合同对于 股票投资比例的考虑约定；   本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金金钱净值的 30%；本基金所持 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，忖度（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例的考虑约定；   （11）本基金参与股票期权交游，应当适合下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现 金或交游所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值 不得跨越基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值忖度不得跨越基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金束缚东说念主之外 的身分致使基金不适合该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%；   （14）在最近 6 个月内日均基金金钱净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，参与转融通证券 出借业务的金钱不得跨越基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的 出借证券应纳入《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险束缚章程》所述流动 性受限证券的范围；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得跨越本基金持有 该证券总量的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均计较。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金束缚东说念主之外                               招募说明书（更新） 的身分致使基金投资不适合上述章程的，基金束缚东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并计较，法律律例或监管机构另有章程从其章程；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、         （2）、            （7）、               （12）、                   （14）、                       （15）情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流 动性限制、场所 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金束缚东说念主之外的 身分致使基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交 易日内进行诊治，但中国证监会章程的罕见情形除外。因证券市集波动、标的指 数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、场所 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集交游停牌、基金领域变动等基金束缚东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合 第（1）项投资比例的，基金束缚东说念主应当在 20 个交游日内进行诊治，但中国证监 会章程的罕见情形除外。法律律例另有章程的从其章程。   基金束缚东说念主应当自调度为鸠合之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的考虑约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起开 始。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在 履行得当轮番后，则本基金投资不再受考虑限制，但须提前公告。   三）基金托管东说念主根据考虑法律律例的章程及基金合同的约定，通过过后监督 方式对基金束缚东说念主基金投资贫困步履进行监督。   根据法律律例考虑基金从事关联交游的章程，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应事 先互相提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有首要强横关系的公司名单及 考虑关联方刊行的证券名单。基金束缚东说念主和基金托管东说念主有管事确保关联交游名单 的信得过性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。                            招募说明书（更新）   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、试验 胁制东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适合基金的投资场所和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实践。考虑交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予败露。首要关联交游应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安适董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   四）基金托管东说念主根据考虑法律律例的章程及基金合同的约定，对基金束缚东说念主 参与银行间债券市集进行监督。基金束缚东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主 提供适正当律律例及行业规范的、经谨防采纳的、本基金适用的银行间债券市集 交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金束缚东说念主应严格按 照交游敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交游敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金束缚东说念主不错 每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。如基金 束缚东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的， 应向实时向基金托管东说念主说明意义，协商处分。   基金束缚东说念主负责对交游敌手的资信胁制，按银行间债券市集的交游法令进行 交游，并负责处理因交游敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 变成的相应法律管事及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金束缚东说念主确 定的时辰前仍未承担负约管事过甚他考虑法律管事的，基金束缚东说念主向考虑交游对 手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助及配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金束缚东说念主莫得按照 事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金束缚东说念主， 基金托管东说念主不承担由此变成的相应损成仇管事。   五）基金托管东说念主根据考虑法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资中 期单据进行监督。   六）基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督                            招募说明书（更新） 受限证券考虑问题的通知》等考虑法律律例章程。 刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布首要音问或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。 金束缚东说念主董事会批准的考虑基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险胁制制 度。基金投资非公诱骗行股票，基金束缚东说念主还应提供基金束缚东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度 和投资比例胁制情况。   基金束缚东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个管事日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述尊府后两个管事日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述尊府。 规要求的考虑书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金金钱净值的比例、已持有流通受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付 时辰等。基金束缚东说念主应保证上述信息的信得过、完满，并应至少于拟实践投资指示 前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时辰进 行审核。 问题的通知》章程，对基金束缚东说念主是否谨守法律律例进行监督，并审核基金束缚 东说念主提供的考虑书面信息。基金托管东说念主以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金束缚东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或防守措施进行补充 书面说明，并保留检察基金束缚东说念主风险束缚部门就基金投资流通受限证券出具的 风险评估论说等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实践考虑指示。因 拒却实践该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应管事，并有权论说 中国证监会。   如基金束缚东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应管事。如果基金托管东说念主莫得切                            招募说明书（更新） 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主痛快担连带管事。   七）本基金参与转融通证券出借业务，基金束缚东说念主应当谨守审慎筹划原则， 配备时刻系统及专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险束缚轨制，完善业务 进程，灵验防守和胁制风险。基金托管东说念主应当加强对基金参与转融通出借业务的 监督和复核，切实真贵基金财产的安全和基金份额持有东说念主正当权益。   八）基金托管东说念主根据考虑法律律例的章程及基金合同的约定，对基金金钱净 值计较、各种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分派、考虑信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇 数据等进行监督和核查。   九）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违犯 法律律例、基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等方式 通知基金束缚东说念主限期纠正。基金束缚东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金束缚东说念主收到书面通知后应实时查对并以书面花样给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行 复查，督促基金束缚东说念主改正。基金束缚东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   十）基金束缚东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本 托管条约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金束缚东说念主应在 章程时辰内修起并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督 论说的事项，基金束缚东说念主应积极配合提供考虑数据尊府和轨制等。   十一）若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主依据交游轮番照旧凯旋的指示违犯法律、 行政律例和其他考虑章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金束缚东说念主， 由此变成的损失由基金束缚东说念主承担，基金托管东说念主在履行其通知义务后，给予免责。   十二）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有首要违章步履，应实时论说中国证监会， 同期通知基金束缚东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金束缚东说念主无正 当意义，拒却、阻难对方根据本托管条约章程诈骗监督权，或采纳拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主残忍教学仍不改正的，基                            招募说明书（更新） 金托管东说念主应论说中国证监会。   （三）基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查   一）基金束缚东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金束缚东说念主计较的基金金钱净值和各种基金份额的基金份额净值、根据 基金束缚东说念主指示办理清理交收、考虑信息败露和监督基金投资运作等步履。   二）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 束缚、未实践或无故延长实践基金束缚东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本条约过甚他考虑章程时，应实时以书面花样通知基 金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面花样给基金束缚 东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内，基金束缚东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金束缚东说念主的核查步履，包括但不限于：提交考虑尊府以 供基金束缚东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在章程时辰内修起基金束缚东说念主并 改正。   三）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主有首要违章步履，应实时论说中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当意义，拒却、阻难对方根据本条约章程诈骗监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金束缚东说念主残忍教学仍不改正的，基金管 理东说念主应论说中国证监会。   （四）基金财产的督察   一）基金财产督察的原则 的固有财产。 正当合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、贬责、分派基金的任何财产。 户（如需）以及投资所需的其他专用账户。                                招募说明书（更新） 整与安适。 基金财产，如有罕见情况两边可另行协商处分。 确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通知基金束缚东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金束缚东说念主应负责向考虑当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担相 应管事，但基金托管东说念主应当提供必要的协助。 基金财产。   二）基金银行账户的开立和束缚 并根据基金束缚东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金束缚东说念主授权基金托管东说念主 办理本基金银行账户的开立、销户、变更管事，本基金银行账户无需预留印鉴， 具体按基金托管东说念主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金 业务的需要。基金托管东说念主和基金束缚东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银 行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   三）基金证券账户、结算备付金账户、证券交游资金账户（如波及）过甚他 投资账户的开设和束缚 本基金联名的证券账户。 务的需要。基金托管东说念主和基金束缚东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的 任何证券账户和证券资金账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行为。                            招募说明书（更新） 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一皆基金在证券 交游所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限管事公司的章程实践。 的，波及考虑账户的开设、使用的，按考虑章程开设、使用并束缚；若无考虑规 定，则基金托管东说念主应当比照并谨守上述对于账户开设、使用的章程。 章程，在基金束缚东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按考虑法令使用并束缚。 理。 金试验情况，决定本基金的证券交游结算模式，无需召开基金份额持有东说念主大会。 若届时本基金采纳证券公司交游结算模式，则考虑账户的开设和束缚按照以下 章程实践：   （1）基金束缚东说念主为基金财产在证券经纪商开立证券交游资金账户，用于基 金财产证券交游结算资金的存管、纪录交游结算资金的变动明细以及场内证券 交游清理，并与基金托管东说念主开立的基金托管账户建立第三方存管关系。证券经纪 商根据考虑法律律例、表恣意文献为本基金开立考虑资金账户并按照该证券经 纪商开户的进程和要求与基金束缚东说念主鉴定考虑条约。   （2）交游所证券交游资金采纳第三方存管模式，即用于证券交游结算资金 全额存放在基金束缚东说念主为基金开设的证券交游资金账户中，场内的证券交游资 金清意义基金束缚东说念主所采纳的证券公司负责。   （3）证券公司交游结算模式下不波及的考虑账户（如结算备付金账户等） 无需开立。   四）债券托管账户的开设和束缚   基金合同凯旋后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的考虑章程，在中央国债登记结算有限 管事公司、银行间市集清理所股份有限公司根据考虑章程以本基金的口头为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金束缚东说念主代表                            招募说明书（更新） 本基金鉴定寰宇银行间债券市集债券回购主条约。   五）期货考虑账户的开立和束缚   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照考虑章程开立期货资金账户，在中国金融 期货交游所获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照考虑规 定竖立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行阅历，基金束缚东说念主授权基金托管东说念主办 理考虑银期转账业务。   六）其他账户的开立和束缚 定开立，在基金束缚东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按有 关章程使用并束缚。 理。   七）基金财产投资的考虑有价凭证等的督察   基金财产投资的考虑什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的督察库，也可存入中央国债登记结算有限管事公司、银行间市集清理所股份有 限公司、中国证券登记结算有限管事公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证 由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金束缚东说念主和基金托 管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验灵验胁制的证券不承 担督察管事。   八）与基金财产考虑的首要合同的督察   与基金财产考虑的首要合同的签署，由基金束缚东说念主负责。由基金束缚东说念主代表 基金签署的、与基金财产考虑的首要合同的原件分别由基金束缚东说念主、基金托管东说念主 督察。除本条约另有章程外，基金束缚东说念主代表基金签署的与基金财产考虑的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产 生的首要合同，基金束缚东说念主应保证基金束缚东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。首要合同的督察期限不少于法律律例章程的最低期限。   对于无法取得两份以上蓝本的，基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 或业务章的合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转                                招募说明书（更新） 移。   （五）基金金钱净值计较和管帐核算   一）基金金钱净值的计较、复核与完成的时辰及轮番   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金金钱净值除以当日该类 基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的过失计入基金财产。基金束缚东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度 救急诊治机制。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值的极少点保留精度 受到不利影响，基金束缚东说念主可提高基金份额净值的精度。法律律例另有章程的， 从其章程。   基金束缚东说念主每个估值日计较基金金钱净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。如遇罕见情况，经履行得当轮番，不错得当延长计较或公告。   基金束缚东说念主应每个估值日对基金金钱估值。但基金束缚东说念主根据法律律例或 本基金合同的章程暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个估值日对基金金钱估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金束缚东说念主按章程对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐管事方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金考虑 的管帐问题，如经考虑各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主意， 按照基金束缚东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   二）基金金钱估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的场所 ETF 基金份额、股票、存托凭证、金融生息器具、债券、 金钱救援证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值                               招募说明书（更新） 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如有充足笔据（最近交游日后发生了影响公允价值计量的首要事件 等）标明估值日或最近交游日的报价不成信得过反应公允价值的，可参考雷同投资 品种的现行市价及首要变化身分，诊治最近交游市价，确定公允价钱； 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值； 至试验收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值； 转股权的债券，实行全价交游的债券及第估值日收盘价动作估值全价；实行净价 交游的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价； 前情况下适用而况有弥漫可利用数据和其他信息救援的估值时刻确定其公允价 值。   （2）处于未上市时代的有价证券应隔离如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初度公诱骗行股票时公司股东公诱骗售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按 监管机构或行业协会考虑章程确定公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服                                招募说明书（更新） 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益 品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权 的，在回售登记日至试验收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应 品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后 未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采纳最近交游日结 算价估值。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采纳最近交游日结 算价估值。   （7）本基金投资股票期权的，按照考虑法律律例和监管部门的章程估值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照考虑法律律例及行业 协会的考虑章程进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实践。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金束缚东说念主不错在履行得当 轮番后，采纳舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。   （12）本基金投资的场所 ETF 份额以场所 ETF 估值日的基金份额净值估值， 如该日场所 ETF 未公布净值，则按场所 ETF 最近公布的基金份额净值估值。   （13）考虑法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 轮番及考虑法律律例的章程或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即                               招募说明书（更新） 通知对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据考虑法律律例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金束缚 东说念主承担。本基金的基金管帐管事方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金考虑的 管帐问题，如经考虑各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主意，按 照基金束缚东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   基金束缚东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所变成的误 差不动作基金金钱估值造作处理。   由于证券、期货交游所、指数编制机构、证券经纪商（如波及）及登记结算 公司品级三方机构发送的数据造作原因，或由于国度管帐政策变更、市集法令变 更等非基金束缚东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金束缚东说念主和 基金托管东说念主天然照旧采纳必要、得当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该错 误而变成的基金金钱估值造作，基金束缚东说念主、基金托管东说念主受命抵偿管事。但基金 束缚东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施摒除或缩小由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。   三）基金份额净值造作的处理方式   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值造作时，视为该类基金份额净值造作。   发生估值造作时，基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或证券经纪商、或投资东说念主自身的舛讹变成估值造作，导致其他当事东说念主遭 受损失的，舛讹的管事东说念主应当对由于该估值造作遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的 径直经济损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿管事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若                             招募说明书（更新） 系同行业现无意刻水平不成料想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述章程实践：   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交游尊府灭失或被造作处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿管事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作管事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作管事方承担； 由于估值造作管事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估 值造作管事方对径直损失承担抵偿管事；若估值造作管事方照旧积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿 管事。估值造作管事方草率更正的情况向考虑当事东说念主进行证据，确保估值造作已 得到更正。   （2）估值造作的管事方对考虑当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 而况仅对估值造作的考虑径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值造作管事方仍草率估值造作负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一皆返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作 管事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利 确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此 部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获 得的欠妥得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值造作管事方。   （4）估值造作诊治采纳尽量收复至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，考虑确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轮番如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的管事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失 进行评估；                              招募说明书（更新）   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的管事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向考虑当事东说念主进行证据。   （1）任一类基金份额净值计较出现造作时，基金束缚东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施瞩目损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金束缚东说念主应当公告，通知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业另有通行作念法，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。   四）暂停估值的情形 营业时； 金钱价值时； 格且采纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金束缚东说念主应当暂停估值；   五）基金管帐轨制   按国度考虑部门章程的管帐轨制实践。   六）基金账册的建立   基金束缚东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金束缚东说念主安适 地竖立、记录和督察本基金的全套账册。基金托管东说念主按章程制作考虑账册并与基 金束缚东说念主查对。若基金束缚东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金                              招募说明书（更新） 束缚东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到 基金净值信息的计较和公告的，以基金束缚东说念主的账册为准。   七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金束缚东说念主编制的基金财务报表后，进行安适的复核。核 对不符时，应实时通知基金束缚东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全 一致。   基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金束缚东说念主应当 在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上，基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次；基金家具尊府撮要的信息发 生首要变更的，基金束缚东说念主应当在三个管事日内，更新基金家具尊府撮要并登载 在章程网站及基金销售机构网站或营业网点，基金家具尊府撮要其他信息发生 变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。   基金束缚东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在章程网站上，并将年度论说辅导性公告登载在章程报刊上。基金管 理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在章程网站上，并将中期论说辅导性公告登载在章程报刊上。基金束缚东说念主应当 在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登载在 章程网站上，并将季度论说辅导性公告登载在章程报刊上。基金合同凯旋不足两 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金束缚东说念主应实时完成报表编制，将考虑报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以国度考虑章程为准。   基金束缚东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核考虑报表及论说。                              招募说明书（更新）   八）基金束缚东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基金 托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金束缚东说念主的指示编制和督察，基金 束缚东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额持有东说念主名册，保存期不少于法律律例 章程的最低期限。如不成妥善督察，则按考虑律例承担管事。   基金托管东说念主照章编制中期论说和年度论说前有向基金束缚东说念主征集尊府的权 利，基金束缚东说念主应在收到基金托管东说念主通知后将考虑尊府送交基金托管东说念主，不得无 故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将所 督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应谨守秘籍 义务。   （七）托管条约的变更、拆开与基金财产的清理   一）托管条约的变更轮番   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何突破。   二）基金托管条约拆开出现的情形 权；   三）基金财产的清理   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个管事日 内成立基金财产清理小组，基金束缚东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的 监督下进行基金清理。                             招募说明书（更新）   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金束缚东说念主、基金 托管东说念主、适合《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产清理小组统一接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘任管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 论说出具法律主意书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一皆剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六）基金财产清理的公告   清理过程中的考虑首要事项须实时公告；基金财产清表面说经适合《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个管事日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在章程 网站上，并将清表面说辅导性公告登载在章程报刊上。                            招募说明书（更新）   七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东说念主保存，保存期限应适正当定最低 要求。   （八）争议处分方式   因本条约产生或与之考虑的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处分，协商、 长入不成处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按 照其届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并 对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 赤诚、奋发、尽职地履行基金合同和本托管条约章程的义务，真贵基金份额持有 东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目标，不包括香港止境行政区、澳门止境行 政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。                                  招募说明书（更新）              二十、对基金份额持有东说念主的服务   基金束缚东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金束缚东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务神情。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理考虑信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间调度服务   基金束缚东说念主在基金合同凯旋后的适那时候将为投资者办理基金间的调度业 务，具体业务办理时辰、业务法令及调度费率在基金调度公告中列明。  （三）信息定制服务   在时刻条件锻练时，基金束缚东说念主可为基金投资者提供通过基金束缚东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金束缚东说念主通过手机短信（因考虑方时刻系统 原因，小通畅用户暂不享有短服气务，待时刻系统诱骗运行凯旋后，基金束缚东说念主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交游证据信息、公告信息、投资搭理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金束缚东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不足 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交游信息。投资者请在知道基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                      招募说明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述方式 考虑基金束缚东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面领略了本招募说明书。                            招募说明书（更新）         二十一、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公局面和 营业局面，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。                                招募说明书（更新）               二十二、备查文献  （一）中国证监会准予天弘中证 A500 指数证券投资基金召募注册的文献  （二）对于央求召募天弘中证 A500 指数证券投资基金之法律主意书  （三）基金束缚东说念主业务阅历批件、营业牌照  （四）基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照  （五）《天弘中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金鸠合基金基金合同》  （六）《天弘中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金鸠合基金托管条约》  （七）登记条约  （八）中国证监会章程的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公局面，其他文献存放在基 金束缚东说念主的办公局面、营业局面。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                            天弘基金束缚有限公司                          二〇二四年十二月二十八日

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